Auditoría de Cumplimiento del Marco Jurídico FINTECH
La ley que regula a las Instituciones de Tecnología Financiera les impone la obligación anual de evaluar el cumplimiento de sus obligaciones legales y las de los terceros respecto de la normativa aplicable al servicio de que se trate.
El sector FINTECH cuenta con un marco regulatorio extenso y complejo, contexto que dificulta el cumplimiento de todas sus obligaciones legales, aumentando su exposición al riesgo, de ahí la importancia de contar con una Auditoria de Cumplimiento del Marco Jurídico Fintech.
DE BENGOA: ITF & PLD Profesionales con visión de 360°
Auditoría de Cumplimiento del Marco Jurídico FINTECH
Derivado de las actividades que realizan y los servicios que ofrecen, la operación de las FINTECH está regulada por otras Leyes, reglamentos y Disposiciones de Carácter General, además, por Acuerdos y circulares emitidos por las autoridades; circunstancia que dificulta el cumplimiento de todas sus obligaciones legales, aumentando las posibilidades de hacerse acreedoras a cuantiosas multas que, inclusive pueden ser simultáneas.
En el mismo orden de cosas, debemos tener presente que el riesgo legal no se concreta a la imposición de multas y que, los delitos que prevé la ley Fintech, se consideran de comisión dolosa.
OBJETIVOS ESPECÍFICOS:
Evaluar y dictaminar el nivel de cumplimiento de las obligaciones legales y normativas propias, y de los terceros.
Identificar riesgos y contingencias legales.
Asesorar y apoyar en el cumplimiento legal aplicable al tipo de Fintech de que se trate; así como de los terceros relacionados.
Trazar programas y acciones correctivas.
Nuestro equipo de especialistas en leyes para las Instituciones de Tecnología Financiera y en Prevención de Lavado de Dinero está comprometido a identificar riesgos y contingencias legales, así como prevenir la comisión de infracciones y los delitos previstos por la ley FINTECH,
Ya sea que enfrentes desafíos legales complejos, estés buscando prevenir posibles problemas futuros o necesites orientación en la toma de decisiones estratégicas, estamos aquí para respaldarte en cada paso del camino.
En De Bengoa: ITF & PLD, no solo ofrecemos conocimiento jurídico sólido de más de 20 años de trabajo en el sector, sino también un enfoque humano que prioriza tus necesidades y objetivos. Nuestro compromiso es ser tu aliado legal confiable, trabajando juntos hacia la resolución de tus desafíos legales.
Contáctanos hoy mismo para agendar una consulta inicial. Estamos aquí para brindarte la asesoría legal que mereces.
TESTIMONIOS
Contáctanos
Resolver tus preocupaciones es nuestra ocupación
Servicios
Manual de Prevención de Lavado de Dinero PLD
Órgano Permanente de Control Legal Fintech
Auditoría en PLD
Auditoría de Cumplimiento del Marco Jurídico FINTECH
Auditoría Financiera y Contable
Enfoque Basado en Riesgo (EBR)
Capacitación PLD
Litigación
Reclutamiento y Selección de Personal