Curso anual de capacitación y actualización sobre las Disposiciones de Carácter General en materia de PLD para SOFOM ENR
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Dirigido a: Miembros del consejo de administración o el Administrador general único, directores, gerentes, apoderado legal, oficial de cumplimiento y, demás funcionarios involucrados en la implementación PLD.
Objetivos específicos
- Ayudar a los participantes a comprender la naturaleza y alcance de los riesgos que enfrenta su actividad financiera.
- Compartir con los participantes información relevante que les permita ponderar adecuadamente, la importancia y conveniencia de involucrase de manera fundamental en la construcción de una cultura de cumplimiento al interior de su institución.
- Que los participantes desarrollen las principales pautas y directrices que les permitan actualizar o diseñar políticas de prevención, para evitar riesgos que puedan afectar su operación y posicionamiento en el mercado.
TEMARIO
TEMARIO
El Régimen PLD/FT: lo que sí es, y lo que no
a. ¿qué dice la ENR 2023?
Identificación VS Conocimiento de Clientes y Usuarios
a. Políticas de identificación y conocimiento de los Clientes y Usuarios por medios digitales
Metodología de Evaluación de Riesgos y el diseño de mitigantes acordes a los Riesgos que representan las SOFOM ENR
a. Metodología de Evaluación de Riesgos VS. El sistema Automatizado
Los Reportes. Su debida gestión
a. Tipos de reportes
b. Claves para detectar operaciones reportables
c. Reportes con calidad
Principales funciones de los funcionarios de cumplimiento y partes involucradas en la operación interna
a. Responsabilidad legal acorde a sus funciones y obligaciones
b. El debido seguimiento de los procesos
c. Escalamiento y aprobación
Manual de cumplimiento. ¿Una obligación legal o una herramienta?
a. Evalúa la eficacia de tu manual
b. Desde la perspectiva legal y la operación real
La Responsabilidad Penal de las Personas Morales del Sector Financiero
a. Supuestos de procedencia respecto de los miembros del consejo de administración, la alta dirección, representantes y empleados
b. Supuestos de procedencia respecto de la persona moral
c. Procedimiento
d. Consecuencias jurídicas y penas
e. Mitigantes de la pena
Fecha 3 de mayo de 2024
Duración 4.5 hrs.
Horario de 10:00 a 14:30 hrs.
registro desde las 9:30 am
Modalidad: híbrida (presencial y a distancia)
Hotel sede: Ejecutivo Express, ubicado en Av. México Nº 2920. Col. Terranova, Guadalajara, Jalisco.
El salón cuenta con equipo de ozono para sanitización.
Monto de la inversión:
- 3 mil 500 más IVA
Informes y registro WhatsApp 33 135 450 28 contacto@debengoa.com
Nos respaldan las certificaciones de la CNBV y ACAMS
Incluye: material impreso o digital, de acuerdo con la modalidad elegida, evaluación final, acta de resultados y constancia de participación. Contamos con Registro ante la STYPS.
Considerando la relevancia que reviste una verdadera capacitación en la gestión eficaz de los riesgos, no solo los relativos al lavado de dinero, sino también los jurídicos, operacionales, financieros y reputacionales; hemos profundizado en temas clave, surgidos de la practica cotidiana, por lo que, los siguientes temarios son complementarios al Curso anual de capacitación y actualización sobre las Disposiciones de Carácter General en materia de PLD para SOFOM ENR:
TESTIMONIOS
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Servicios
Manual de Prevención de Lavado de Dinero PLD
Órgano Permanente de Control Legal Fintech
Auditoría en PLD
Auditoría de Cumplimiento del Marco Jurídico FINTECH
Auditoría Financiera y Contable
Enfoque Basado en Riesgo (EBR)
Capacitación PLD
Litigación
Reclutamiento y Selección de Personal