Curso anual de capacitación y actualización sobre las Disposiciones de Carácter General en materia de PLD
para el sector FINTECH

a. Políticas de identificación y conocimiento de los Clientes y Usuarios.

b. Análisis y criterios para su correcta aplicación.

c. Importancia de la identificación del Propietario Real (Procedimiento) vs. Contratos anónimos.

d. Comprobación y la verificación de identidad como formas de evaluación de riesgo.

e. Identificación no presencial.

f. Identidad en la era digital.

g. Debida diligencia reforzada y Alto riesgo.

a. Metodología de Evaluación de Riesgos VS. La aplicación y efectividad de tu sistema Automatizado.

b. Diseño, implementación, mitigantes y actualización de una MER.

c. Enfoque Basado en Riesgo: pagos por internet y monedas virtuales.

I. Tipos de reportes.

II. Claves para detectar operaciones reportables.

III. Reportes con calidad.

IV. Procedimiento para bloqueo de operaciones (Reporte 24 hrs).

a. Listas de Verificación obligatorias.

b. Clasificación de riesgo del cliente de acuerdo con las coincidencias en las Listas.

c. La coincidencia en listas negras como criterio de detección de operaciones inusuales.

d. Procedimiento para bloqueo de clientes.

a. Procedimientos operativos, debida asignación de responsabilidades.

b. Responsabilidad jurídica de la alta gerencia.

c. Sanciones y agravantes para funcionarios del Sujeto Supervisado.

d. Actas de Comité como base de actualización de la MER.

a. ¿Cumplir con la obligación o contar con una herramienta de apoyo?

b. El conocimiento, análisis y efectivo cumplimiento del contenido del Manual de Cumplimiento.

c. Revisando mi Manual.

a. Causales de responsabilidad penal de las personas jurídicas.

b. Procedimiento penal.

c. Consecuencias jurídicas.

d. Atenuantes.

e. Multas.

a. Importancia de la auditoría y como crear un programa de autocorrección.

b. Cómo atender y qué esperar de una Supervisión de la CNBV.