Curso anual de capacitación y actualización sobre las Disposiciones de Carácter General en materia de PLD para: entidades financieras reguladas y no reguladas (ENR y ER)

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TEMA: Disposiciones de Carácter General en materia de prevención, operaciones posiblemente vinculadas con los delitos de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita y de financiamiento al terrorismo (LD/FT).

Sectores a que va dirigido: Asesores en la materia de LD/FT y Sujetos Supervisados que se encuentran obligados a contar con un Régimen de Prevención de LD/FT, tales como:

Almacenes Generales de Depósito	Instituciones de crédito	Sociedades distribuidoras de acciones de fondos de inversión	Financiera Nacional de Desarrollo Agropecuario, Rural, Forestal y Pesquero
Asesores en inversiones	Sociedades cooperativas de ahorro y préstamo	Sociedades operadoras de fondos de	Administradoras de fondos para el retiro
Casas de bolsa	Sociedades financieras de objeto múltiple	Inversión	Instituciones y sociedades mutualiastas de Seguros
Casas de cambio	Sociedades financieras populares y sociedades financieras comunitarias	Transmisores de dinero	Instituciones de Fianzas
Centros cambiarios	Organismos de integración financiera rural	Uniones de crédito

TEMARIO

a. Las consecuencias del Lavado de Dinero y el Financiamiento al Terrorismo en la actividad económica del país.

b. Destacar la relevancia de una debida Debida Diligencia del Cliente.

INSCRÍBETE HOY

a. Políticas de identificación y conocimiento de los Clientes y Usuarios.

b. Análisis y criterios para su correcta aplicación.

c. Importancia de la identificación del Propietario Real (Procedimiento) vs. Contratos anónimos.

d. Comprobación y la verificación de identidad como formas de evaluación de riesgo.

e. Identificación no presencial.

f. Debida diligencia reforzada y Alto riesgo.

INSCRÍBETE HOY

a. Metodología de Evaluación de Riesgos VS. La aplicación y efectividad de tu sistema Automatizado.

b. Diseño, implementación, mitigantes y actualización de una MER.

INSCRÍBETE HOY

a. Tipos de reportes

b. Claves para detectar operaciones reportables

c. Reportes con calidad

d. Procedimiento para bloqueo de operaciones (Reporte 24 hrs)

INSCRÍBETE HOY

a. Listas de Verificación obligatorias.

b. Clasificación de riesgo del cliente de acuerdo con las coincidencias en las Listas.

c. La coincidencia en listas negras como criterio de detección de operaciones inusuales.

d. Procedimiento para bloqueo de clientes.

INSCRÍBETE HOY

a. Procedimientos operativos, debida asignación de responsabilidades.

b. Responsabilidad jurídica de la alta gerencia.

c. Sanciones y agravantes para funcionarios del Sujeto Supervisado.

d. Actas de Comité como base de actualización de la MER.

INSCRÍBETE HOY

a. ¿Cumplir con la obligación o contar con una herramienta de apoyo?

b. El conocimiento, análisis y efectivo cumplimiento del contenido del Manual de Cumplimiento.

c. Revisando mi Manual.

INSCRÍBETE HOY

a. Causales de responsabilidad penal de las personas jurídicas.

b. Procedimiento penal.

c. Consecuencias jurídicas.

d. Atenuantes.

e. Multas.

INSCRÍBETE HOY

a. Importancia de la auditoría y como crear un programa de autocorrección.

b. Cómo atender y qué esperar de una Supervisión de la CNBV.

INSCRÍBETE HOY

Modalidad: híbrida en simultáneo (presencial y a distancia)

Fecha: 4 de marzo de 2024

Horario: 10:00 a 15:00 hrs.

Lugar: Guadalajara, Jalisco.

Sede: Hotel Ejecutivo Express

Inversión en Preventa: 3 mil 500 más IVA hasta el 31 de diciembre de 2023.

4 mil 400 más IVA a partir de enero del 2024

Incluye: material impreso o digital, de acuerdo con la modalidad elegida. Evaluación final y acta de resultados, constancia de participación.

Nuestras Ponentes:

Lic. y Mtra. Cristina E. Bengoa

Lic. y Mtra. Diana Cervantes Ayón

Lic. y Mtra. Yvette Sánchez Santana

Contamos con: Certificación por parte de la CNBV y ACAMS

Informes e inscripciones: 33 135 450 28 y al correo contacto@debengoa.com.mx

TESTIMONIOS

«Personalmente tuve la oportunidad de trabajar con la licenciada Cristina Bengoa quien a mi consideración es una gran profesional con muchísima experiencia, ética y buen juicio para llevar adelante las situaciones legales que se le presentan!!!.»

Mayda Ramírez
Gerente Senior de Servicios Ambientales WestRock Mexico

«Los servicios de la Oficina y, en especial de Cristina, son servicios que se caracterizan por su nivel de profesionalismo, dedicación y atención de los asuntos que se le encomiendan, adecuados en tiempo y forma, buscando siempre el mejor benéfico para el cliente, tanto en estrategias legales como en costos y benéficos; lo que la hace una Firma altamente recomendable en el mercado y para los servicios que prestan»

Lic. Alfredo Maciel

Gerente corporativo empresa recicladora

«La maestra Cristina Bengoa ha brindado a la empresa un servicio altamente profesional con sustento y análisis jurídico que nos ha permitido salir adelante en las contrariedades que hemos enfrentado ante diversas autoridades. Nuestra experiencia de colaboración y apoyo nos permite recomendar ampliamente el desarrollo de las actividades que realizan.»

Lic. Sylvia Rico
Directora General

«Por más de 5 años hemos contado con la asesoría y servicios compliance de la licenciada Diana Cervantes y hemos estado satisfechos de su atención siempre personalizada. Estamos satisfechos por su profesionalismo ya que es una persona que siempre esta en constante capacitación y aunado a ello, nos mantiene al tanto de los cambios regulatorios de manera oportuna.»

Ampliamente recomendada
Jeanette Aguilar

IPC Financiera, SA de CV, SOFOM, ENR